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全面清退个人投资者
  周日,一份湖南省商务厅商品现货交易场所整改工作方案在坊间流传,方案要求19家省内现货交易场所在4月底前关闭违规交易、清退个人投资者,完成彻底整改。
 
  文件名为《湖南省商务厅关于做好商品现货交易场所规范整改工作的通知》(下称《通知》),于今年2月20日下发湖南省各市州,落款为“省商品现货交易场所清理整顿小组办公司”,湖南省商务厅代章。第一财经记者致电湖南省商务厅咨询此事,但截至发稿,尚未得到回应。
 
  《通知》指出,近年来,湖南省内一些商品现货交易场所涉嫌开展违法违规经营活动,为有效遏制此类活动,防范金融风险,维护社会稳定,经报省互联网金融风险专项整治领导小组同意,决定立即商品现货交易场所的规范整改工作。
 
  《通知》要求,此次整改重点对象是19家省内交易场所,整改期限自下发日起,截止到4月30日。
 
  19家交易场所需要在8个方面彻底整改,包括停止新上交易品种和新增交易客户。关闭OTC、发售、微盘交易等违法违规交易模式,清理整顿或清退不合规的会员单位(或运营中心)、代理商、居间商。
 
  《通知》要求,交易场所全面稳妥清退平台交易自然人客户,适时平仓并确保客户资金安全,严格控制会员等代理机构风险保证金比例,并预留足够资金应对有关风险处置。同时,全力做好客户举报投诉处置工作。所有涉企举报投诉事件,实行“谁家孩子谁来抱”,由涉诉企业兜底负责、包干处理。
 
  文件还要求,交易场所清理撤销各种虚假不实的宣传广告,包括会员、代理、居间商均不得以获得各级政府或相关职能部门批准备案和通过银行第三方资金存管等不实之词进行对外宣传。
 
  交易场所应回归商品现货交易,支持省内产业和实体经济。并建立内控体系,包括投资人适当性审查、会员单位管控、风险防控、重大事项报告制度等,制定风险警示和突发事件应急处置预案。
 
  今年1月9日,由证监会牵头的全国清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议在北京召开,会议要求深入开展一次全国交易场所清理整顿“回头看”活动,用半年时间集中整治,力争到今年6月30日基本解决交易场所存在的问题和风险。
 
  会议指出,“回头看”清理整顿工作中,各地省级政府应对辖区内违规交易场所进行清理整治和分类处置,该规范的规范,该撤并的撤并,该关闭的限期关闭,涉嫌犯罪的移送公安司法机关。坚决防止违规行为死灰复燃、养痈为患,及时做好风险处置工作,切实维护社会稳定。
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